Kooperationen & Mitgliedschaften
Nachhaltigkeits-Kooperationen
Sustainalytics – Engagement Services
Sustainalytics führt im Namen der Erste Asset Management und anderer Investor:innen Dialoge mit Unternehmen, um diese auf Nachhaltigkeitsaspekte aufmerksam zu machen und die Nachhaltigkeit der Unternehmen zu steigern.
ISS – Stimmrechtsberater
ISS bündelt für die Erste Asset Management alle Unterlagen von Hauptversammlungen und außerordentlichen Versammlungen. In diesem Bereich ist das Unternehmen Marktführer.
MSCI - ESG-Research Partner
MSCI liefert Informationen zu ESG Risiken und Chancen von Unternehmen und Ländern.
Institutional Shareholder Services Germany AG – Research-Partner
Institutional Shareholder Services Germany AG bewertet regelmäßig und anhand von über 100 Faktoren die Nachhaltigkeit von mehr als 3800 Unternehmen weltweit (Stand: 2017). Der Fokus des Unternehmens liegt auf börsennotierten Großunternehmen, börsennotierten Unternehmen mit einem starken Bezug zu Thema Nachhaltigkeit und nicht börsennotierten Emittent:innen von Anleihen.
PRI
Das Fundament des nachhaltigen Investierens wird in der Erste Asset Management durch die Grundsätze des verantwortungsvollen Investierens der Vereinten Nationen (PRI) gelegt. Als Unterzeichnerin der PRI-Grundsätze verpflichtet sich die Erste Asset Management, die folgenden 6 Prinzipien in ihrer Anlagepolitik zu berücksichtigen:
• Wir beziehen Ökologie-, Sozial- und Unternehmensführungs-Themen (ESG) in Investmentanalyse- und Entscheidungsfindungsprozesse ein.
• Wir sind aktive Inhaberin und integrieren ESG-Themen in unsere Eigentümerpolitik und -praxis.
• Wir achten auf angemessene Offenlegung von ESG-Themen bei den Unternehmen, in die wir investieren.
• Wir treiben die Akzeptanz und die Umsetzung der PRI-Grundsätze in der Investmentindustrie voran.
• Wir arbeiten zusammen, um die Effektivität der Umsetzung der PRI-Grundsätze zu steigern.
• Wir berichten über unsere Aktivitäten und Fortschritte bei der Umsetzung der PRI-Grundsätze.
Spainsif
Am 31. Jänner 2019 wurde die Erste Asset Management vom Admissions Committee von Spainsif als neues Mitglied aufgenommen.
Spainsif ist die Plattform für nachhaltige und verantwortungsbewusste Investitionen in Spanien. Die verfolgt das Ziel die Integration von Umwelt-, Sozial- und Good-Governance-Kriterien in die Investitionspolitik durch den Dialog mit verschiedenen sozialen Gruppen zu fördern.
Derzeit hat Spainsif 69 Mitglieder, darunter Finanz- und Managementunternehmen sowie zahlreiche Dienstleister und gemeinnützige Organisationen, die sich der Nachhaltigkeit verpflichtet fühlen.
Management-Kooperationen
Die Erste Asset Management kooperiert nicht nur mit Spezial-Investmenthäusern, sondern auch mit international oder global agierenden Investmentbanken. Wir haben Zugang zu Forschern von Weltrang und können jederzeit direkt auf externe Branchen- und Länderspezialisten zugreifen, die wir für besondere Analysen (Emerging Markets, Pharmaindustrie, etc.) einsetzen.
Auch im Portfoliomanagement erheben wir nicht den Anspruch, in jeder Kategorie Spezialwissen im eigenen Haus aufzubauen. Besonders bei Nischen- oder Spezialstrategien wie z. B. japanische Aktien oder spezielle High-Yield-Segmente greifen wir gerne auf das Knowhow externer Asset Manager:innen und Partner:innen zurück.
Derzeit arbeiten wir besonders intensiv mit folgenden Häusern zusammen:
GaveKal – der Erste Asset Management-Partner für Research
GaveKal ist einer der weltweit führenden, unabhängigen Anbieter von globalem Investment Research, der im Jahre 2001 von Charles Gave, Anatole Kaletsky und Louis-Vincent Gave gegründet wurde. Als Anlageberater betreut Gavekal mehrere Fonds, die ein Vermögen von mehr als 1,7 Mrd. US-Dollar verwalten. Das fünf Partner:innen und 65 Mitarbeiter:innen zählende Unternehmen verfügt neben seinem Hauptsitz in Hong Kong auch über Niederlassungen in den USA, Europa und China. (Stand: 25.07.2017)
Auf der Grundlage seines Research bietet Gavekal Datendienst und Vermögensverwaltung. Seine Ideen und Konzepte vermittelt das Unternehmen durch Seminare und Publikationen.
Invesco – der Erste Asset Management-Partner für quantitative Aktienstrategien
Mit einem weltweit verwalteten Vermögen von über 859 Milliarden US-Dollar, über 740 Investmentexpert:innen und einem über 20 Länder umfassenden operativen Netzwerk ist Invesco eine der größten unabhängigen Investmentgesellschaften der Welt. Unternehmenssitz ist Atlanta in den Vereinigten Staaten. Invesco ist an der New Yorker Börse notiert und Mitglied im S&P 500 Index. (Alle Daten Stand 31.05.2017)
Die Teams verfolgen klar definierte Investmentphilosophien und unterliegen einer konsequenten Risiko- und Qualitätssteuerung. Das breit gefächerte Invesco-Produktangebot deckt alle wichtigen Aktien- und Anleihenmärkte sowie alternative Anlageklassen auf regionaler und globaler Ebene ab.
Prudential – der Erste Asset Management-Partner für US High Yield Anleihen
Mit rund 48.500 Mitarbeiter:innen und einem verwalteten Vermögen von über 1,07 Billionen US-Dollar (Stand März 2017) ist Prudential Financial, Inc. eines der größten Finanzdienstleistungsinstitute weltweit. Das in Newark, New Jersey (USA) beheimatete Unternehmen kann auf eine rund 140-jährige Geschichte zurückblicken und betreut Kund:innen mit Vermögensverwaltungs- und Versicherungsdienstleistungen in Europa, Asien, Lateinamerika und den USA.
Mitgliedschaften
Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften (VÖIG)
Die Vereinigung Österreichischer Investmentgesellschaften (VÖIG) ist der Dachverband der österreichischen Verwaltungsgesellschaften und Immobilien-Kapitalanlagegesellschaften.
Zweck und Aufgabe des vereinsrechtlich organisierten Verbandes ist die Förderung des heimischen Investmentwesens sowie die Betreuung seiner Mitglieder. Die VÖIG wirkt bei der Begutachtung von nationalen und internationalen (vornehmlich europäischen) Regularien, die die Interessen von Mitgliedern tangieren, mit. Sie steht in Kontakt mit Ministerien, Behörden sowie der Wirtschaftskammer Österreich (WKÖ) und pflegt einen Informationsaustausch mit nationalen und internationalen Organisationen und Verbänden.
Österreichische Vereinigung für Finanzanalyse und Asset Management (ÖVFA)
Die Österreichische Vereinigung für Finanzanalyse und Asset Management ist die Berufsvereinigung für Finanzanalyst:innen und Asset Manager:innen in Österreich mit mehr als 300 Mitgliedern in Österreich und im Ausland.
Der von der ÖVFA gemeinsam mit der VÖIG veranstaltete Lehrgang ist die einzige von der internationalen Association of Certified International Investment Analysts (ACIIA) akkreditierte Ausbildung in Österreich.
Die ÖVFA wird maßgebend bei der Ausarbeitung von Standards im Kapitalmarktbereich mit (z.B. GIPS, Corporate Governance Kodex, Österreichische Analysegrundsätze) und veranstaltet seit über 20 Jahren den Börsepreis, die einzige österreichweite Anerkennung für herausragende Leistungen börsennotierter Unternehmen.
Einlagensicherung AUSTRIA Ges.m.b.H.
Informationen zur Anlegerentschädigung:
Die Erste Asset Management GmbH unterliegt dem dritten Teil der Bestimmungen des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes (ESAEG) und ist Mitglied der von der Wirtschaftskammer Österreich eingerichteten einheitlichen Sicherungseinrichtung - Einlagensicherung AUSTRIA Ges.m.b.H.
Der Homepage der Einlagensicherung AUSTRIA Ges.m.b.H. (www.einlagensicherung.at) sind die erforderlichen Informationen für die Anlegerentschädigung zu entnehmen.
Wichtige rechtliche Hinweise
Hierbei handelt es sich um eine Werbemitteilung. Bitte lesen Sie den Prospekt des OGAW-Fonds oder „Informationen für Anleger gemäß § 21 AIFMG“ des Alternative Investment Fonds und das Basisinformationsblatt (BIB), bevor Sie eine endgültige Anlageentscheidung treffen. Sofern nicht anders angegeben, Datenquelle Erste Asset Management GmbH. Unsere Kommunikationssprachen sind Deutsch und Englisch.
Der Prospekt für OGAW-Fonds (sowie dessen allfällige Änderungen) wird entsprechend den Bestimmungen des InvFG 2011 idgF erstellt und veröffentlicht. Für die von der Erste Asset Management GmbH verwalteten Alternative Investment Fonds (AIF) werden entsprechend den Bestimmungen des AIFMG iVm InvFG 2011 „Informationen für Anleger gemäß § 21 AIFMG“ erstellt.
Der Prospekt, die „Informationen für Anleger gemäß § 21 AIFMG“ sowie das Basisinformationsblatt sind in der jeweils aktuell gültigen Fassung auf der Homepage www.erste-am.com jeweils in der Rubrik Pflichtveröffentlichungen abrufbar und stehen dem/der interessierten Anleger:in kostenlos am Sitz der jeweiligen Verwaltungsgesellschaft sowie am Sitz der jeweiligen Depotbank zur Verfügung. Das genaue Datum der jeweils letzten Veröffentlichung des Prospekts, die Sprachen, in denen das Basisinformationsblatt erhältlich ist, sowie allfällige weitere Abholstellen der Dokumente, sind auf der Homepage www.erste-am.com ersichtlich. Eine Zusammenfassung der Anlegerrechte ist in deutscher und englischer Sprache auf der Homepage www.erste-am.com/investor-rights abrufbar sowie bei der Verwaltungsgesellschaft erhältlich.
Die Verwaltungsgesellschaft kann beschließen, die Vorkehrungen, die sie für den Vertrieb von Anteilscheinen im Ausland getroffen hat, unter Berücksichtigung der regulatorischen Vorgaben wieder aufzuheben.
Umfassende Informationen zu den, mit der Veranlagung möglicherweise verbundenen Risiken sind dem Prospekt bzw. „Informationen für Anleger gemäß § 21 AIFMG“ des jeweiligen Fonds zu entnehmen. Ist die Fondswährung eine andere Währung als die Heimatwährung des/der Anleger:in, so können Änderungen des entsprechenden Wechselkurses den Wert der Anlage sowie die Höhe der im Fonds anfallenden Kosten - umgerechnet in die Heimatwährung - positiv oder negativ beeinflussen.
Unsere Analysen und Schlussfolgerungen sind genereller Natur und berücksichtigen nicht die individuellen Bedürfnisse unserer Anleger:innen hinsichtlich des Ertrags, steuerlicher Situation oder Risikobereitschaft. Die Wertentwicklung der Vergangenheit lässt keine verlässlichen Rückschlüsse auf die zukünftige Entwicklung eines Fonds zu.
Der öffentliche Vertrieb von Anteilen der genannten Fonds in Deutschland wurde gemäß Deutsches Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Bonn, angezeigt. Die Ausgabe und Rücknahme von Anteilscheinen sowie die Durchführung von Zahlungen an die Anteilinhaber:innen wurde der Depotbank/Verwahrstelle des Fonds, der Erste Group Bank AG, Am Belvedere 1, 1100 Wien, Österreich übertragen. Rücknahmeanträge können die Anleger:innen bei ihrer jeweils depotführenden Stelle einreichen, die diese über den banküblichen Abwicklungsweg an die Depotbank/Verwahrstelle des Fonds zur Ausführung weiterleitet. Sämtliche Zahlungen an die Anleger:innen werden ebenfalls über den banküblichen Verrechnungsweg mit der jeweiligen depotführenden Stelle der Anleger:innen abgewickelt. Die Ausgabe- und Rücknahmepreise der Anteile werden in Deutschland in elektronischer Form auf der Internetseite unter www.erste-am.com (sowie zusätzlich unter www.fundinfo.com) veröffentlicht. Etwaige sonstige Informationen an die Anteilinhaber:innen werden im „Bundesanzeiger“, Köln, veröffentlicht.